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證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站9月8日公布了《關(guān)于對(duì)樂(lè)普(北京)股份有限公司、蒲忠杰采取出具警示函監(jiān)管措施的決定(〔2021〕134號(hào))》。

經(jīng)查，樂(lè)普(北京)醫(yī)療器械股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“樂(lè)普醫(yī)療”，300003.SZ))于2021年1月6日在向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目時(shí)，承諾處置樂(lè)普(深圳)融資租賃有限公司資產(chǎn)，并補(bǔ)充承諾將在六個(gè)月內(nèi)采用對(duì)外轉(zhuǎn)讓、注銷(xiāo)等方式完成資產(chǎn)處置。

截至2021年7月6日，樂(lè)普醫(yī)療未完成上述承諾事項(xiàng)且未在到期前履行承諾變更程序。樂(lè)普醫(yī)療上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第五條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條**款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局對(duì)樂(lè)普醫(yī)療采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。蒲忠杰作為公司董事長(zhǎng)，對(duì)公司該違規(guī)事項(xiàng)負(fù)責(zé)，現(xiàn)對(duì)蒲忠杰出具警示函的行政監(jiān)管措施。樂(lè)普醫(yī)療應(yīng)嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)、認(rèn)真履行公開(kāi)承諾。

經(jīng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢(xún)，樂(lè)普(北京)醫(yī)療器械股份有限公司于1999年6月11日成立，于2009年10月30日在深交所上市，股票代碼300003。樂(lè)普醫(yī)療2020年年報(bào)顯示，公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)為蒲忠杰。樂(lè)普醫(yī)療2021年半年報(bào)顯示，公司報(bào)告期實(shí)際控制人未發(fā)生變更。

《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第五條：因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等自身無(wú)法控制的客觀(guān)原因?qū)е鲁兄Z無(wú)法履行或無(wú)法按期履行的，承諾相關(guān)方應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)信息。

除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等自身無(wú)法控制的客觀(guān)原因外，承諾確已無(wú)法履行或者履行承諾不利于維護(hù)上市公司權(quán)益的，承諾相關(guān)方應(yīng)充分披露原因，并向上市公司或其他投資者提出用新承諾替代原有承諾或者提出豁免履行承諾義務(wù)。上述變更方案應(yīng)提交股東大會(huì)審議，上市公司應(yīng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)投票方式，承諾相關(guān)方及關(guān)聯(lián)方應(yīng)回避表決。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)就承諾相關(guān)方提出的變更方案是否合法合規(guī)、是否有利于保護(hù)上市公司或其他投資者的利益發(fā)表意見(jiàn)。變更方案未經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)且承諾到期的，視同超期未履行承諾。

《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無(wú)法控制的客觀(guān)原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會(huì)依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案，并對(duì)承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話(huà)、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。

在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)前，我會(huì)將依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對(duì)承諾相關(guān)方提交的行政許可申請(qǐng)，以及其作為上市公司交易對(duì)手方的行政許可申請(qǐng)(例如上市公司向其購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。

以下為原文

關(guān)于對(duì)樂(lè)普(北京)醫(yī)療器械股份有限公司、蒲忠杰采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

〔2021〕134號(hào)

樂(lè)普(北京)醫(yī)療器械股份有限公司、蒲忠杰：

經(jīng)查，你公司于2021年1月6日在向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目時(shí)，承諾處置樂(lè)普(深圳)融資租賃有限公司資產(chǎn)，并補(bǔ)充承諾將在六個(gè)月內(nèi)采用對(duì)外轉(zhuǎn)讓、注銷(xiāo)等方式完成資產(chǎn)處置。截至2021年7月6日，你公司未完成上述承諾事項(xiàng)且未在到期前履行承諾變更程序。你公司上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第五條第二款的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條**款的規(guī)定，我局對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。蒲忠杰作為公司董事長(zhǎng)，對(duì)公司該違規(guī)事項(xiàng)負(fù)責(zé)，現(xiàn)對(duì)你出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)嚴(yán)格遵守資本市場(chǎng)法律法規(guī)、認(rèn)真履行公開(kāi)承諾。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2021年9月8日

END